关于印发《安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法》的通知

关于印发《安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法》的通知

 

各学院、教学部,校直机关各部门,各直属、附属单位:

《安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法》已经202231日校长办公会议审议通过,现予以印发,请遵照执行。

 

安徽大学

202231


安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法

 

根据科技部等部门制定的《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》(国科发区〔2020128号)精神,为进一步健全以“赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权”为核心的科技创新体制,完善科技成果转化激励政策,激发科研人员创新创业活力,促进科技成果转移转化,推动科技人才高质量发展,制定本办法

 

第一章基本原则

第一条 赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权(以下简称赋权)遵循市场经济和科技创新规律,通过赋权着力破解科技成果有效转化的政策制度瓶颈,畅通科技成果转化通道。以调动科研人员创新积极性、促进科技成果转化为出发点和落脚点,破除体制机制障碍,形成新路径和新模式,加快构建有利于科技创新和科技成果转化的长效机制。

 

第二章 适用范围及条件

第二条 适用学校利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归学校所有的职务科技成果。成果类型包括专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权,以及生物医药新品种和技术秘密等。

第三条 赋权申请条件:

(一)赋权的成果应具备不影响国家安全、国防安全、公共安全、经济安全、社会稳定等事关国家利益和重大社会公共利益的条件。

(二)赋权的成果应具备权属清晰、应用前景明朗、承接对象明确、转化意愿强烈的条件。

(三)科技成果完成人(团队)应在团队内部协商一致,以书面形式约定内部收益分配比例等事项。

 

第三章 监督管理

第四条 赋权试点办法安徽大学知识产权管理与运营领导小组指导下,由科学技术负责组织实施,经校长办公会议审议通过后执行。各职能部门分工为:

科学技术处是学校科技成果管理、转移转化和知识产权运营的专门职能机构,负责科技成果的申请、维护、赋权协议的签订以及赋权后的权属变更等。

安徽大学资产经营公司负责科技成果作价入股及股权运营等相关工作,科技成果完成人与承接对象之间的利益关联进行监察,负责科技成果作价入股的赋权相关事宜。

 

第四章 实施内容

第五条 由科技成果完成人(团队)向学校提出申请获得职务科技成果所有权或长期使用权,并同时提交该科技成果的转化方案,学校将按照科技成果完成人(团队)提出申请转化方式的不同,赋予科技人员职务发明所有权或长期使用权,申请获得批准后方可实施。若科技成果完成人(团队)未提出赋权申请,学校职务科技成果的管理按原管理办法执行。

第六条 赋予科研人员职务科技成果所有权。利用财政性资金形成或接受企业、其他社会组织委托形成的归学校所有的职务科技成果所有权赋予科技成果完成人(团队),学校与科技成果完成人(团队)成为共同所有权人。

申请职务科技成果所有权获得批准后,学校和科技成果完成人(团队)为共同所有权人,科技成果完成人(团队)可以获得百分之八十比例的所有权。

第七条 赋予科研人员职务科技成果长期使用权。学校赋予科技成果完成人(团队)不低于10年的职务科技成果长期使用权,并签署书面协议约定科技成果转化方案、收益分配等相关事项。

申请职务科技成果长期使用权获得批准后,学校赋予科技成果完成人(团队)全部长期使用权,科技成果完成人(团队)可以获得百分之八十比例的收益。

第八条 以“全创改”职务科技成果单列管理为依托,尝试将专利技术、非专利技术等职务科技成果从单位国有资产管理体系中退出,优化科技成果转化国有资产管理方式。积极探索自主管理科技成果方式,形成符合科技成果转化规律的国有资产管理模式。对学校持有的科技成果,根据科技成果转化实际情况,自主决定转让、许可或者作价投资,由学校自行审批、备案,不需报教育、财政部门审批。

第九条 建立尽职免责机制。学校领导及工作人员履行勤勉尽职义务,严格执行决策、公示等管理制度,在没有牟取非法利益的前提下,可以免除追究其在科技成果定价、自主决定资产评估以及成果赋权中的相关决策失误责任。完善学校纪检监察、审计、财务等部门监督检查机制,以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果转化作为对科技成果转化活动的定性判断标准,实行审慎包容监管。

第十条梳理赋权科技成果清单。学校职务科技成果赋权试点主要针对已有的职务科技成果所有权(如专利权、专利申请权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权,以及生物医药新品种和技术秘密等)开展,赋权的科技成果应具备权属清晰、应用前景明朗、承接对象明确、科研人员转化意愿强烈等条件。

 

第五章 申请程序

第十 赋权申请应征得全体科技成果完成人同意,赋权项目办理流程如下:

(一)科技成果完成人提出申请(附转化方案);

(二)科技成果完成人所属单位审核;

(三)科学技术处进行初审;

(四)资产经营公司组织项目评估;

(五)法务部门审核法律文本;

(六)依照规定公示;

(七)校长办公会审批后正式发文;

(八)签署赋权协议。

 

第六章 赋权科技成果的转化

第十二条 选择以转让方式转化科技成果的,在赋权申请获得批准后,科学技术处按照学校决议,对该科技成果进行所有权变更。将职务科技成果所有权变更为承接对象所有或承接对象与科技成果完成人共同所有。学校直接获得转化协议中约定的收益,科技成果完成人可自行决定转化收益的获取方式。

第十 选择以许可方式转化科技成果的,在获得职务科技成果长期使用权后,在科技成果转化取得积极进展、收益情况良好的情况下,学校将进一步延长科研人员长期使用权期限。若在获得职务科技成果长期使用权后,未按协议约定的条件达到相应转化效果的,学校有权收回该项科技成果的使用权。

第十四条 选择以作价投资方式转化科技成果的,在赋权申请获得批准后,资产经营公司按照学校决议,对该科技成果进行所有权变更,将职务科技成果所有权变更为资产经营公司与科技成果完成人(团队)共同所有。

资产经营公司按照对外投资的要求,履行科技成果对外投资的相关职责。资产经营公司代表学校持有的股份需退出该企 业时,学校有权优先选择对科技成果作价投资获取的股权进行转让并收取对价款项。学校科技成果作价投资成立的企业满三年后,学校持有股份需退出该企业时,资产经营公司应通过股东会决议等方式确保其余股东无条件同意。

第十五条 学校鼓励赋权科技成果首先在中国境内转化和实施。国家出于重大利益和安全需要,可以依法组织对赋权职务科技成果进行推广应用。

第十 科研人员将赋权科技成果向境外转移转化的,应遵守国家技术出口等相关法律法规。

第十 涉及国家秘密的职务科技成果的赋权和转化,学校和科技成果完成人(团队)要严格执行科学技术保密制度,加强保密管理;科技成果完成人(团队)与企业、个人合作开展涉密成果转移转化的,要依法依规进行审批,并签订保密协议。

第十 科技成果完成人(团队)应加强对赋权科技成果转化的科技伦理管理,严格遵守科技伦理相关规定,确保科技成果的转化应用安全可控。

第十 获得赋权后,科技成果完成人(团队)代表应每年向学校提交科技成果转化进展报告,便于学校及时掌握科技成果转化进展情况,监督协议履行,推动科技成果转化有效开展。

 

第七章 附则

第二十条 列入安徽大学赋权试点负面清单(见附件)的情况不纳入赋权试点范围。

第二十一条 与赋权相关的科技成果转化工作参照学校科技成果转化相关规定执行。

第二十二条 在赋权相关的科技成果转化过程中有兼职行为或离岗创业的在职教职工按《安徽大学教职工校外兼职及离岗创业暂行规定》执行。中层及以上领导人员申请校外兼职或者离岗创业的,应按干部管理权限向相应的组织部门申请报批。

第二十三条 赋权试点期限为三年。赋权试点结束后,试点期内签署生效的长期使用权协议按照协议约定继续履行。

第二十四条安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法自202231起实施,科学技术处负责解释、执行。

 

附件:安徽学赋权试点负面清单及申请流程


安徽大学赋权试点负面清单

 

一、申请赋权人员不是科技成果完成人,不作为赋权试点的对象。

二、科技成果完成人之间无法协商一致,不能以书面形式约定内部收益分配比例等事项的,不作为赋权试点的对象。

三、科技成果完成人(团队)无法严格遵守科技伦理相关规定,确保科技成果的转化应用安全可控的,不作为赋权试点的对象。

四、赋权的成果若为非技术类(例如著作权等),为非直接面向科技成果转化的科技成果,不纳入赋权试点范围。

五、赋权的成果若影响国家安全、国防安全、公共安全、经济安全、社会稳定等事关国家利益和重大社会公共利益的,不纳入赋权试点范围。

六、赋权的成果不具备权属清晰、应用前景明朗、承接对象明确、转化意愿强烈条件的,不纳入赋权试点范围。

七、赋权的成果若涉及国家秘密,科技成果完成人(团队)无完善的保密管理制度,或无法严格执行科学技术保密要求的,不纳入赋权试点范围。

八、赋权的成果在与企业、个人合作开展成果转移转化时,若涉及对方秘密,无法保证为对方保守秘密、签订保密协议的,不纳入赋权试点范围。

九、相关人员没有严格执行管理制度,为牟取非法利益,通过提供虚假信息等违法违规行为而获得的赋权试点资格,一经核实,将取消赋权试点资格。


安徽大学赋权试点申请流程

 

根据《安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点办法,为进一步提升服务质量,明确赋权条件,制定本申请流程

一、科技成果完成人代表(以下简称完成人代表)与承接对象洽谈,确定赋权方案和科技成果转化方案。由完成人代表根据确定的赋权方案起草“赋予科研人员职务科技成果所有权/长期使用权协议”(以下简称赋权协议),根据确定的科技成果转化方案起草“科技成果转化合同”(以下简称转化合同)。

二、由完成人代表起草《安徽大学赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权权利分配确认书》(以下简称权利分配确认书),确定全体科技成果完成人的权利分配比例,经学校和全体科技成果完成人盖章或签字确认,由科学技术处备案,转化后按权利分配确认书执行。

三、在科技成果完成人与承接对象无利益关联时,若承接对象为由国有单位、国有独资企业单独或共同出资,直接或间接合计拥有100%权益的企业以下简称国有全资企业),可以不进行科技成果的价值评估,需根据科技成果的前期投入以及未来市场收益情况确定最低参考价格,采取协议定价等方式确定最终成交价格。在科技成果完成人与承接对象有利益关联或承接对象为非国有全资企业时,须进行科技成果的价值评估,由二级单位、完成人代表(或二级单位代表)与承接对象协商,选择具有相关评估资质的专业机构,经科学技术处审批通过后,由二级单位、完成人代表(或二级单位代表)配合评估机构进行科技成果的价值评估,评估价格为最低参考价格。

四、在科技成果完成人与承接对象有利益关联时,须选择在技术市场挂牌交易或拍卖等方式确定最终成交价格。若选择协议定价方式,由二级单位和完成人代表(或二级单位代表)与承接对象进行议价,交易价格原则上不低于最低参考价格。若选择在技术市场挂牌交易或拍卖方式确定最终成交价格,由完成人代表(或二级单位代表)提出申请,二级单位签署意见后报科学技术处审批,审批通过后由资产经营公司指定国家依法设立的产权交易机构进行挂牌交易或拍卖,由二级单位、完成人代表(或二级单位代表)根据交易机构的交易规程提交所需材料,交易价格为最终成交价格,原则上不低于最低参考价格。

五、科学技术处将审核通过后的赋权协议和转化合同中相关信息进行公示,公示内容包括科技成果名称、简单介绍、价格形成过程、拟成交价格、权利分配等信息,公示期不少于15日。

六、公示期内对公示内容有异议的,须实名书面向科学技术处提出。科学技术处自接到异议之日起10个工作日内进行调查核实,并将核查结果报校长办公会议审议。

七、由完成人代表(或二级单位代表)将赋权协议和转化合同报科学技术处进行业务审核,再由科学技术处依照《安徽大学合同审核与备案管理规定》将材料报学校法律顾问组审核。若采用科技成果作价投资方式进行科技成果转化,须先由资产经营公司对科技成果作价投资方案进行审核。完成人代表(或二级单位代表)根据科学技术处和学校法律顾问组的审核意见对材料进行修改。科学技术处将审核通过后的材料报校长办公会议审议。

八、校长办公会议审议通过后正式发文,确定赋权和科技成果转化事宜,学校与科技成果完成人(团队)签署赋权协议,学校、科技成果完成人(团队)与承接对象签署转化合同。其他任何单位和个人不得私自签订相关协议和合同。

九、科技成果完成人获得赋权后,若需对科技成果进行所有权变更的,由完成人代表负责按获得的所有权比例归还学校前期支付职务科技成果的撰写、申请、登记、维持等已支付费用。由学校委托代理机构向国家知识产权局提出增加科技成果完成人为该科技成果所有权人的申请。完成人代表支付在更改所有权人过程中发生的费用。

十、科技成果完成人获得职务科技成果赋权后,在职务科技成果的有效期内,科技成果完成人负责科技成果的维护,相关费用由科技成果完成人承担。

十一、赋权以转让形式进行成果转移转化的,原则上不低于10万元;赋权以作价入股形式进行成果转移转化的,原则上不低于100万元。